long8官网登录龙8唯一官网✿★◈ღ！理财专员✿★◈ღ，工商注册✿★◈ღ，龙8国际电子游戏娱乐平台✿★◈ღ。龙8囯际✿★◈ღ，龙8国际唯一官方网站登录✿★◈ღ，本招募说明书经中国证监会注册✿★◈ღ，但中国证监会对本基金募集的注册✿★◈ღ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证炫舞答题每日更新✿★◈ღ，也不表明投资于本基金没有风险✿★◈ღ。

　　基金管理人依照恪尽职守✿★◈ღ、诚实信用✿★◈ღ、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产✿★◈ღ，但不保证基金一定盈利✿★◈ღ，也不保证最低收益✿★◈ღ。

　　本基金投资于证券市场✿★◈ღ，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动✿★◈ღ，投资者在投资本基金前✿★◈ღ，需充分了解本基金的产品特性✿★◈ღ，并承担基金投资中出现的各类风险✿★◈ღ，包括✿★◈ღ：因政治✿★◈ღ、经济✿★◈ღ、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险✿★◈ღ，个别证券特有的非系统性风险✿★◈ღ，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险✿★◈ღ，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险✿★◈ღ，本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险✿★◈ღ，本基金的特定风险等✿★◈ღ。

　　本基金可投资中小企业私募债券✿★◈ღ，其发行人是非上市中小微企业✿★◈ღ，发行方式为面向特定对象的私募发行✿★◈ღ。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约✿★◈ღ，或在交易过程中发生交收违约✿★◈ღ，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等✿★◈ღ，可能造成基金财产损失✿★◈ღ。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大✿★◈ღ，从而增加了本基金整体的债券投资风险✿★◈ღ。

　　本基金的投资范围包括存托凭证✿★◈ღ，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外✿★◈ღ，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险✿★◈ღ，详见招募说明书“风险揭示”部分✿★◈ღ。

　　投资者在进行投资决策前✿★◈ღ，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》✿★◈ღ、基金产品资料概要等信息披露文件✿★◈ღ，自主判断基金的投资价值✿★◈ღ，自主做出投资决策✿★◈ღ，自行承担投资风险✿★◈ღ。

　　本次更新的招募说明书主要对基金管理人✿★◈ღ、基金托管人✿★◈ღ、相关服务机构✿★◈ღ、财务数据✿★◈ღ、净值表现✿★◈ღ、其他应披露事项等信息进行修订✿★◈ღ，更新内容截止日为2025年5月6日✿★◈ღ，有关财务数据和净值表现截止日为2025年3月31日（本报告中财务数据未经审计）✿★◈ღ。

　　《广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）✿★◈ღ、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)✿★◈ღ、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)✿★◈ღ、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）✿★◈ღ、《公开募集公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写✿★◈ღ。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载✿★◈ღ、误导性陈述或重大遗漏✿★◈ღ，并对其真实性✿★◈ღ、准确性✿★◈ღ、完整性承担法律责任✿★◈ღ。

　　广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的✿★◈ღ。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息✿★◈ღ，或对本招募说明书作任何解释或者说明✿★◈ღ。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写✿★◈ღ，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册✿★◈ღ。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利✿★◈ღ、义务的法律文件✿★◈ღ。基金投资人自依基金合同取得基金份额✿★◈ღ，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人✿★◈ღ，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受✿★◈ღ，并按照《基金法》✿★◈ღ、基金合同及其他有关规定享有权利✿★◈ღ、承担义务✿★◈ღ。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务✿★◈ღ，应详细查阅基金合同✿★◈ღ。

　　1✿★◈ღ、招募说明书✿★◈ღ：指《广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 2✿★◈ღ、基金或本基金✿★◈ღ：指广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金

　　5✿★◈ღ、基金合同或本基金合同✿★◈ღ：指《广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

　　6✿★◈ღ、托管协议✿★◈ღ：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　　8✿★◈ღ、法律法规✿★◈ღ：指中国现行有效并公布实施的法律✿★◈ღ、行政法规✿★◈ღ、规范性文件✿★◈ღ、司法解释✿★◈ღ、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定✿★◈ღ、决议✿★◈ღ、通知等 9✿★◈ღ、《基金法》✿★◈ღ：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过✿★◈ღ，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　10✿★◈ღ、《销售办法》✿★◈ღ：指中国证监会2013年3月15日颁布✿★◈ღ、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　11✿★◈ღ、《信息披露办法》✿★◈ღ：指中国证监会2019年7月26日颁布✿★◈ღ、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12✿★◈ღ、《运作办法》✿★◈ღ：指中国证监会2014年7月7日颁布✿★◈ღ、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　13✿★◈ღ、《流动性风险管理规定》✿★◈ღ：指中国证监会2017年8月31日颁布✿★◈ღ、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14✿★◈ღ、中国证监会✿★◈ღ：指中国证券监督管理委员会

　　15✿★◈ღ、银行业监督管理机构✿★◈ღ：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局 体✿★◈ღ，包括基金管理人✿★◈ღ、基金托管人和基金份额持有人

　　17✿★◈ღ、个人投资者✿★◈ღ：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18✿★◈ღ、机构投资者✿★◈ღ：指依法可以投资证券投资基金的✿★◈ღ、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人✿★◈ღ、事业法人✿★◈ღ、社会团体或其他组织 19✿★◈ღ、合格境外机构投资者✿★◈ღ：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20✿★◈ღ、投资人✿★◈ღ：指个人投资者✿★◈ღ、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

　　21✿★◈ღ、基金份额持有人✿★◈ღ：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22✿★◈ღ、基金销售业务✿★◈ღ：指基金管理人或销售机构宣传推介基金✿★◈ღ，发售基金份额✿★◈ღ，办理基金份额的申购✿★◈ღ、赎回✿★◈ღ、转换炫舞答题每日更新✿★◈ღ、非交易过户✿★◈ღ、转托管及定期定额投资等业务 23龙8国际✿★◈ღ、销售机构✿★◈ღ：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件✿★◈ღ，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议✿★◈ღ，代为办理基金销售业务的机构

　　24✿★◈ღ、登记业务✿★◈ღ：指基金登记✿★◈ღ、存管✿★◈ღ、过户✿★◈ღ、清算和结算业务✿★◈ღ，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理✿★◈ღ、基金份额登记✿★◈ღ、基金销售业务的确认✿★◈ღ、清算和结算✿★◈ღ、代理发放红利✿★◈ღ、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

　　25✿★◈ღ、登记机构✿★◈ღ：指办理登记业务的机构✿★◈ღ。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

　　26✿★◈ღ、基金账户✿★◈ღ：指登记机构为投资人开立的✿★◈ღ、记录其持有的✿★◈ღ、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

　　27龙8国际✿★◈ღ、基金交易账户✿★◈ღ：指销售机构为投资人开立的✿★◈ღ、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

　　28✿★◈ღ、基金合同生效日✿★◈ღ：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件✿★◈ღ，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕✿★◈ღ，并获得中国证监会书面确认的日期 29✿★◈ღ、基金合同终止日✿★◈ღ：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后✿★◈ღ，基金财产清算完毕✿★◈ღ，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　　33✿★◈ღ、T日✿★◈ღ：指销售机构在规定时间受理投资人申购✿★◈ღ、赎回或其他业务申请的开放日 34✿★◈ღ、T+n日✿★◈ღ：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

　　35✿★◈ღ、开放日✿★◈ღ：指为投资人办理基金份额申购✿★◈ღ、赎回或其他业务的工作日 36✿★◈ღ、开放时间✿★◈ღ：指开放日基金接受申购✿★◈ღ、赎回或其他交易的时间段

　　37✿★◈ღ、《业务规则》✿★◈ღ：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》✿★◈ღ，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则✿★◈ღ，由基金管理人和投资人共同遵守 38✿★◈ღ、认购✿★◈ღ：指在基金募集期内✿★◈ღ，投资人申请购买基金份额的行为

　　40✿★◈ღ、赎回✿★◈ღ：指基金合同生效后✿★◈ღ，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

　　41✿★◈ღ、基金转换✿★◈ღ：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件✿★◈ღ，申请将其持有基金管理人管理的✿★◈ღ、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

　　42✿★◈ღ、转托管✿★◈ღ：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

　　43✿★◈ღ、定期定额投资计划✿★◈ღ：指投资人通过有关销售机构提出申请✿★◈ღ，约定每期申购日✿★◈ღ、扣款金额及扣款方式✿★◈ღ，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

　　44✿★◈ღ、巨额赎回✿★◈ღ：指本基金单个开放日✿★◈ღ，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

　　46✿★◈ღ、基金收益✿★◈ღ：指基金投资所得红利✿★◈ღ、股息✿★◈ღ、债券利息✿★◈ღ、买卖证券价差✿★◈ღ、银行存款利息✿★◈ღ、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

　　47✿★◈ღ、基金资产总值✿★◈ღ：指基金拥有的各类有价证券✿★◈ღ、银行存款本息✿★◈ღ、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　　49✿★◈ღ、基金份额净值✿★◈ღ：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50✿★◈ღ、基金资产估值✿★◈ღ：指计算评估基金资产和负债的价值✿★◈ღ，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　51✿★◈ღ、流动性受限资产✿★◈ღ：指由于法律法规✿★◈ღ、监管✿★◈ღ、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产✿★◈ღ，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）✿★◈ღ、停牌股票✿★◈ღ、流通受限的新股及非公开发行股票✿★◈ღ、资产支持证券✿★◈ღ、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

　　52✿★◈ღ、指定媒介✿★◈ღ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站✿★◈ღ、基金托管人网站✿★◈ღ、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 53✿★◈ღ、不可抗力✿★◈ღ：指基金合同当事人不能预见✿★◈ღ、不能避免且不能克服的客观事件 54✿★◈ღ、基金产品资料概要✿★◈ღ：指《广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

　　3✿★◈ღ、办公地址✿★◈ღ：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼✿★◈ღ；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室

　　孙晓燕女士✿★◈ღ：董事✿★◈ღ，硕士✿★◈ღ，现任广发证券股份有限公司执行董事✿★◈ღ、常务副总经理✿★◈ღ、财务总监✿★◈ღ，兼任证通股份有限公司监事✿★◈ღ。曾任广东广发证券公司投资银行部经理✿★◈ღ、广发证券有限责任公司财务部经理✿★◈ღ、财务部副总经理✿★◈ღ、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监✿★◈ღ、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理✿★◈ღ，证通股份有限公司监事会主席✿★◈ღ。

　　王凡先生✿★◈ღ：董事✿★◈ღ，博士✿★◈ღ，现任广发基金管理有限公司总经理✿★◈ღ，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席✿★◈ღ、广州投资顾问学院管理有限公司董事✿★◈ღ。曾在财政部✿★◈ღ、易方达基金管理有限公司工作✿★◈ღ，曾任广发基金管理有限公司副总经理✿★◈ღ。

　　曾军先生✿★◈ღ：董事✿★◈ღ，硕士✿★◈ღ，正高级工程师✿★◈ღ，现任烽火通信科技股份有限公司董事长✿★◈ღ，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长✿★◈ღ。曾任武汉邮电科学研究院研究员✿★◈ღ，烽火通信科技股份有限公司经理✿★◈ღ、哈尔滨办事处主任✿★◈ღ、国内市场总部副总经理✿★◈ღ、客户服务中心总经理✿★◈ღ，武汉烽火技术服务有限公司总经理✿★◈ღ，烽火通信科技股份有限公司副总裁✿★◈ღ、总裁✿★◈ღ。

　　刘根森先生✿★◈ღ：董事✿★◈ღ，学士✿★◈ღ，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事✿★◈ღ，兼任香江集团有限公司副总裁✿★◈ღ，深圳香江控股股份有限公司董事✿★◈ღ，深圳市大本创业投资有限公司董事✿★◈ღ。曾任德意志银行香港分行分析员✿★◈ღ，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长✿★◈ღ，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事✿★◈ღ。

　　张彦先生✿★◈ღ：董事✿★◈ღ，学士✿★◈ღ，现任广州科技金融创新投资控股有限公司董事长✿★◈ღ，兼任广州产业投资基金管理有限公司助理总经理✿★◈ღ、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长✿★◈ღ。曾任珠海证券✿★◈ღ、珠证恒隆实业业务经理✿★◈ღ，金汇来发展有限公司副总经理✿★◈ღ，第一证券营业部副总经理✿★◈ღ，广发证券营业部总经理✿★◈ღ，齐鲁证券营业部总经理✿★◈ღ，中泰证券广东分公司总经理✿★◈ღ，广州市工业转型升级发展基金管理有限公司常务副总经理✿★◈ღ，广州市城发投资基金管理有限公司董事长炫舞答题每日更新✿★◈ღ，广州广泰城发规划咨询有限公司董事长✿★◈ღ，广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理✿★◈ღ，广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司董事长✿★◈ღ，广州基金国际股权投资基金管理有限公司董事长✿★◈ღ，黑龙江国中水务股份有限公司董事长✿★◈ღ。

　　罗海平先生✿★◈ღ：独立董事✿★◈ღ，博士✿★◈ღ，教授✿★◈ღ、高级经济师✿★◈ღ，现任北京平智云数字科技合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人✿★◈ღ。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理✿★◈ღ，长江保险经纪公司总经理✿★◈ღ，中国人民保险公司湖北省分公司国际保险部党组书记✿★◈ღ、总经理✿★◈ღ，中国人民保险公司汉口分公司党委书记✿★◈ღ、总经理✿★◈ღ，太平保险有限公司市场部总经理✿★◈ღ，中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记✿★◈ღ、总经理✿★◈ღ，中国太平保险有限公司助理总经理✿★◈ღ、副总经理兼董事会秘书✿★◈ღ，阳光财产保险股份有限公司总裁✿★◈ღ、阳光保险集团执行委员会委员✿★◈ღ，中华联合财产保险股份有限公司总经理✿★◈ღ、董事长✿★◈ღ、党委书记✿★◈ღ，中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理✿★◈ღ、首席风险官✿★◈ღ。

　　董茂云先生✿★◈ღ：独立董事✿★◈ღ，博士✿★◈ღ，教授✿★◈ღ，现任浙大城市学院法学院教授✿★◈ღ，兼任浙江合创律师事务所兼职律师✿★◈ღ，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）✿★◈ღ。曾任复旦大学法学院副教授✿★◈ღ、法律系副主任✿★◈ღ、法学院副院长✿★◈ღ、法学院教授✿★◈ღ，宁波大学法学院教授✿★◈ღ。

　　姚海鑫先生✿★◈ღ：独立董事✿★◈ღ，博士✿★◈ღ，教授✿★◈ღ，现任辽宁大学新华国际商学院教授✿★◈ღ，兼任辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事✿★◈ღ。曾任辽宁大学工商管理学院副院长✿★◈ღ、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任✿★◈ღ，辽宁大学发展规划处处长✿★◈ღ、财务处处长✿★◈ღ，辽宁大学学术委员会委员✿★◈ღ。

　　刘敏女士✿★◈ღ：职工监事✿★◈ღ，硕士✿★◈ღ，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理✿★◈ღ。曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理✿★◈ღ，营销服务部总经理助理✿★◈ღ，产品营销管理部总经理助理✿★◈ღ。

　　喻晨女士✿★◈ღ：职工监事✿★◈ღ，硕士✿★◈ღ，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总经理✿★◈ღ。曾任职于广发基金管理有限公司市场拓展部✿★◈ღ、金融工程部✿★◈ღ、产品营销管理部✿★◈ღ。

　　王凡先生✿★◈ღ：总经理✿★◈ღ，博士✿★◈ღ，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席✿★◈ღ、广州投资顾问学院管理有限公司董事✿★◈ღ。曾在财政部✿★◈ღ、易方达基金管理有限公司工作✿★◈ღ，曾任广发基金管理有限公司副总经理✿★◈ღ。

　　朱平先生✿★◈ღ：副总经理✿★◈ღ，硕士,经济师✿★◈ღ，兼任瑞元资本管理有限公司董事长✿★◈ღ。曾任上海荣臣集团市场部经理✿★◈ღ，广发证券有限责任公司投资银行部华南业务部副总经理龙8国际✿★◈ღ，基金科汇基金经理✿★◈ღ，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人✿★◈ღ，广发基金管理有限公司总经理助理✿★◈ღ。

　　魏恒江先生✿★◈ღ：副总经理✿★◈ღ，硕士✿★◈ღ，高级工程师✿★◈ღ。曾在水利部✿★◈ღ、广发证券股份有限公司工作✿★◈ღ，历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理✿★◈ღ、综合管理部总经理✿★◈ღ、总经理助理✿★◈ღ。

　　张敬晗女士✿★◈ღ：副总经理✿★◈ღ，硕士✿★◈ღ。曾任中国农业科学院助理研究员✿★◈ღ，中国证监会培训中心✿★◈ღ、监察局科员✿★◈ღ，基金监管部副处长及处长✿★◈ღ，私募基金监管部处长✿★◈ღ。

　　张芊女士✿★◈ღ：副总经理✿★◈ღ，硕士✿★◈ღ，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监✿★◈ღ、固定收益管理总部总经理✿★◈ღ、基金经理✿★◈ღ。曾在施耐德电气公司✿★◈ღ、中国银河证券✿★◈ღ、中国人保资产管理公司✿★◈ღ、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作✿★◈ღ，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理✿★◈ღ。

　　傅友兴先生✿★◈ღ：副总经理✿★◈ღ，硕士✿★◈ღ，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监✿★◈ღ、价值投资部总经理✿★◈ღ、基金经理✿★◈ღ。曾在原天同基金管理有限公司工作✿★◈ღ，历任广发基金管理有限公司研究员✿★◈ღ、机构理财部副总经理✿★◈ღ、规划发展部总经理✿★◈ღ、研究发展部总经理✿★◈ღ、权益投资一部副总经理✿★◈ღ。

　　刘格菘先生✿★◈ღ：副总经理✿★◈ღ，博士✿★◈ღ，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监✿★◈ღ、成长投资部总经理✿★◈ღ、基金经理✿★◈ღ。曾在中国人民银行✿★◈ღ、中邮创业基金管理有限公司✿★◈ღ、融通基金管理有限公司工作✿★◈ღ，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总经理✿★◈ღ、北京权益投资部总经理✿★◈ღ。

　　王海涛先生✿★◈ღ：副总经理✿★◈ღ，硕士✿★◈ღ，兼任广发基金管理有限公司基金经理✿★◈ღ、广发国际资产管理有限公司副董事长✿★◈ღ。曾在美国Business Excellence Inc.✿★◈ღ、摩根士丹利亚洲有限公司✿★◈ღ、兴全基金管理有限公司工作✿★◈ღ，历任广发基金管理有限公司专户投资部总经理✿★◈ღ、公司总经理助理✿★◈ღ。

　　窦刚先生✿★◈ღ：副总经理✿★◈ღ、首席信息官✿★◈ღ，硕士✿★◈ღ，工程师✿★◈ღ。曾在广发证券股份有限公司工作✿★◈ღ，历任广发基金管理有限公司中央交易部总经理✿★◈ღ、运营总监✿★◈ღ、公司总经理助理✿★◈ღ。

　　项军先生✿★◈ღ：督察长✿★◈ღ，学士✿★◈ღ。曾在中国工商银行河北省信托投资公司✿★◈ღ、华夏证券有限公司✿★◈ღ、上海万融投资管理有限公司✿★◈ღ、合正投资管理有限公司工作✿★◈ღ。历任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理✿★◈ღ，北京分公司总经理✿★◈ღ，北京办事处总经理✿★◈ღ，战略与创新业务部总经理✿★◈ღ。

　　陈少平女士✿★◈ღ，工程学硕士✿★◈ღ，持有中国证券投资基金业从业证书✿★◈ღ。现任广发基金管理有限公司总经理助理✿★◈ღ、广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2019年3月29日起任职)✿★◈ღ。曾任北京海问投资公司研究员✿★◈ღ，泰达宏利基金管理有限公司基金经理✿★◈ღ、研究总监✿★◈ღ，嘉实基金管理有限公司基金经理✿★◈ღ、研究总监✿★◈ღ、联席CIO✿★◈ღ。

　　历任基金经理✿★◈ღ：白金✿★◈ღ，任职时间为2015年7月27日至2017年4月21日✿★◈ღ；王小松✿★◈ღ，任职时间为2017年4月21日至2019年3月29日✿★◈ღ。

　　5✿★◈ღ、本基金投资采取集体决策制度✿★◈ღ，投资决策委员会成员的姓名及职务如下✿★◈ღ： 基金管理人权益公募投资决策委员会由副总经理傅友兴先生✿★◈ღ、副总经理刘格菘先生✿★◈ღ、副总经理朱平先生和策略投资部总经理李巍先生✿★◈ღ、国际业务部总经理李耀柱先生✿★◈ღ、稳健策略部总经理林英睿先生✿★◈ღ、投资管理部总经理王明旭先生等成员组成✿★◈ღ，傅友兴先生✿★◈ღ、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席✿★◈ღ。

　　1✿★◈ღ、依法募集基金✿★◈ღ，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售✿★◈ღ、申购✿★◈ღ、赎回和登记事宜✿★◈ღ；

　　3✿★◈ღ、对所管理的不同基金财产分别管理✿★◈ღ、分别记账✿★◈ღ，进行证券投资✿★◈ღ； 4✿★◈ღ、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案✿★◈ღ，及时向基金份额持有人分配收益✿★◈ღ； 5✿★◈ღ、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告✿★◈ღ；

　　10✿★◈ღ、保存基金财产管理业务活动的记录✿★◈ღ、账册✿★◈ღ、报表和其他相关资料✿★◈ღ； 11✿★◈ღ、以基金管理人名义✿★◈ღ，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为✿★◈ღ； 12✿★◈ღ、国务院证券监督管理机构规定的其他职责✿★◈ღ。

　　（1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定✿★◈ღ，并建立健全内部控制制度✿★◈ღ，采取有效措施✿★◈ღ，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生✿★◈ღ；

　　2✿★◈ღ、基金管理人严格按照法律炫舞答题每日更新✿★◈ღ、法规✿★◈ღ、规章的规定✿★◈ღ，基金资产不得用于下列投资或者活动✿★◈ღ： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资✿★◈ღ； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产✿★◈ღ；

　　（2）不利用职务之便为自己✿★◈ღ、代理人✿★◈ღ、代表人✿★◈ღ、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益✿★◈ღ； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券✿★◈ღ、基金的商业秘密✿★◈ღ、尚未依法公开的基金投资内容✿★◈ღ、基金投资计划等信息✿★◈ღ；

　　内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开✿★◈ღ，对各项基本管理制度的总揽和指导✿★◈ღ。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则✿★◈ღ、内部控制组织体系✿★◈ღ、内部控制制度体系✿★◈ღ、内部控制环境✿★◈ღ、内部控制措施等✿★◈ღ。基本管理制度包括风险控制制度✿★◈ღ、基金投资管理制度✿★◈ღ、基金绩效评估考核制度✿★◈ღ、集中交易制度✿★◈ღ、基金会计制度✿★◈ღ、信息披露制度✿★◈ღ、信息系统管理制度✿★◈ღ、员工保密制度✿★◈ღ、危机处理制度✿★◈ღ、监察稽核制度等✿★◈ღ。部门业务规章是在基本管理制度的基础上✿★◈ღ，对各部门的主要职责✿★◈ღ、岗位设置✿★◈ღ、工作要求✿★◈ღ、业务流程等的具体说明✿★◈ღ。

　　根据基金管理业务的特点✿★◈ღ，公司设立顺序递进✿★◈ღ、权责统一✿★◈ღ、严密有效的四道内控防线✿★◈ღ、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线✿★◈ღ。各岗位均制定明确的岗位职责✿★◈ღ，各业务均制定详尽的操作流程✿★◈ღ，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守✿★◈ღ，在授权范围内承担各自职责✿★◈ღ。

　　2✿★◈ღ、建立相关部门✿★◈ღ、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线✿★◈ღ。公司在相关部门✿★◈ღ、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度✿★◈ღ，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任✿★◈ღ。

　　3✿★◈ღ、建立以合规风控部门对各岗位✿★◈ღ、各部门✿★◈ღ、各机构✿★◈ღ、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线✿★◈ღ。合规风控部门属于内核部门✿★◈ღ，独立于其他部门和业务活动✿★◈ღ，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督✿★◈ღ。

　　截至2024年12月✿★◈ღ，中国工商银行资产托管部共有员工208人✿★◈ღ，平均年龄38岁✿★◈ღ，99%以上员工拥有大学本科以上学历✿★◈ღ，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称✿★◈ღ。

　　作为中国大陆托管服务的先行者✿★◈ღ，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来✿★◈ღ，秉承“诚实信用✿★◈ღ、勤勉尽责”的宗旨✿★◈ღ，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系✿★◈ღ、规范的管理模式✿★◈ღ、先进的营运系统和专业的服务团队✿★◈ღ，严格履行资产托管人职责✿★◈ღ，为境内外广大投资者✿★◈ღ、金融资产管理机构和企业客户提供安全✿★◈ღ、高效✿★◈ღ、专业的托管服务✿★◈ღ，展现优异的市场形象和影响力✿★◈ღ。建立了国内托管银行中最丰富✿★◈ღ、最成熟的产品线✿★◈ღ。拥有包括证券投资基金✿★◈ღ、信托资产✿★◈ღ、保险资产✿★◈ღ、社会保障基金✿★◈ღ、基本养老保险✿★◈ღ、企业年金基金✿★◈ღ、QFII资产✿★◈ღ、QDII资产✿★◈ღ、股权投资基金✿★◈ღ、证券公司集合资产管理计划✿★◈ღ、证券公司定向资产管理计划✿★◈ღ、商业银行信贷资产证券化✿★◈ღ、基金公司特定客户资产管理✿★◈ღ、QDII专户资产✿★◈ღ、ESCROW等门类齐全的托管产品体系✿★◈ღ，同时在国内率先开展绩效评估✿★◈ღ、风险管理等增值服务✿★◈ღ，可以为各类客户提供个性化的托管服务✿★◈ღ。截至2024年12月✿★◈ღ，中国工商银行共托管证券投资基金1442只✿★◈ღ。自2003年以来✿★◈ღ，本行连续二十一年获得香港《亚洲货币》✿★◈ღ、英国《全球托管人》✿★◈ღ、香港《财资》✿★◈ღ、美国《环球金融》✿★◈ღ、内地《证券时报》✿★◈ღ、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 105项最佳托管银行大奖✿★◈ღ；是获得奖项最多的国内托管银行✿★◈ღ，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评✿★◈ღ。

　　中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制 COSO 准则从内部环境✿★◈ღ、风险评估✿★◈ღ、控制活动✿★◈ღ、信息与沟通✿★◈ღ、监督与评价五个方面构建起了托管业务内部风险控制体系✿★◈ღ，并纳入统一的风险管理体系✿★◈ღ。

　　中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则✿★◈ღ，将建立系统✿★◈ღ、高效的风险防范和控制体系视为工作重点✿★◈ღ。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展✿★◈ღ，新问题新情况的不断出现✿★◈ღ，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等重要的位置✿★◈ღ，视风险防范和控制为托管业务生存与发展的生命线✿★◈ღ。资产托管部实施全员风险管理✿★◈ღ，将风险控制责任落实到具体业务部门和相关业务岗位✿★◈ღ，每位员工均有义务对自己岗位职责范围内的风险负责✿★◈ღ。从2005年至今✿★◈ღ，中国工商银行资产托管部共十八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅✿★◈ღ，全部获得无保留意见的控制及有效性报告✿★◈ღ，充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理✿★◈ღ、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可✿★◈ღ，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨✿★◈ღ，达到国际先进水平✿★◈ღ。

　　（1）全面性原则✿★◈ღ。资产托管业务内部控制应贯穿决策✿★◈ღ、执行和监督全过程✿★◈ღ，覆盖资产托管业务各项业务流程和管理活动✿★◈ღ，覆盖所有机构✿★◈ღ、部门和从业人员✿★◈ღ。

　　（2）重要性原则✿★◈ღ。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上✿★◈ღ，关注重要业务事项✿★◈ღ、重点业务环节和高风险领域✿★◈ღ。

　　（3）制衡性原则✿★◈ღ。资产托管业务内部控制应在机构设置✿★◈ღ、权责分配及业务流程等方面形成相互制约✿★◈ღ、相互监督的机制✿★◈ღ，同时兼顾运营效率✿★◈ღ。

　　（4）适应性原则✿★◈ღ。资产托管业务内部控制应当与经营规模✿★◈ღ、业务范围和风险特点相适应✿★◈ღ，并进行动态调整✿★◈ღ，以合理成本实现内部控制目标✿★◈ღ。

　　（5）审慎性原则✿★◈ღ。资产托管业务内部控制应坚持风险为本✿★◈ღ、审慎经营的理念✿★◈ღ，设立机构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先✿★◈ღ。

　　（1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控制体系✿★◈ღ，作为全行托管业务的牵头管理部门✿★◈ღ，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控制体系✿★◈ღ，建立与托管业务条线相适应的内部控制运行机制✿★◈ღ，确定各项业务活动的风险控制点✿★◈ღ，制定标准统一的业务制度✿★◈ღ；采取适当的控制措施✿★◈ღ，合理保证托管业务流程的经营效率和效果✿★◈ღ，组织开展资产托管业务内部控制措施的执行✿★◈ღ、监督和检查✿★◈ღ，督促各机构落实控制措施✿★◈ღ。

　　（2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作✿★◈ღ，根据年度工作重点✿★◈ღ，定期或不定期在全行开展相关业务监督检查✿★◈ღ，将托管业务检查项目整合到全行业务监督检查工作中✿★◈ღ，将全行托管业务纳入内控评价体系✿★◈ღ。

　　（4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构✿★◈ღ，负责组织开展本机构内部控制的日常运行及自查工作✿★◈ღ，及时整改✿★◈ღ、纠正✿★◈ღ、处理存在的问题✿★◈ღ。

　　工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设✿★◈ღ，坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责✿★◈ღ、制度建设和工作流程中✿★◈ღ，建立了一整套内部控制制度体系✿★◈ღ，包括《资产托管业务管理规定》✿★◈ღ、《资产托管业务内部控制管理办法》✿★◈ღ、《资产托管业务全面风险管理办法》✿★◈ღ、《资产托管业务营运管理办法》✿★◈ღ、《资产托管业务合同管理办法》✿★◈ღ、《资产托管业务档案管理办法》✿★◈ღ、《资产托管业务系统管理办法》✿★◈ღ、《资产托管业务重大突发事件应急预案》✿★◈ღ、《资产托管业务从业人员管理办法》等✿★◈ღ，在环境✿★◈ღ、制度✿★◈ღ、流程✿★◈ღ、岗位职责✿★◈ღ、人员✿★◈ღ、授权✿★◈ღ、创新✿★◈ღ、合同✿★◈ღ、印章✿★◈ღ、服务质量✿★◈ღ、收费✿★◈ღ、反洗钱✿★◈ღ、防止利益冲突✿★◈ღ、业务连续性✿★◈ღ、考核✿★◈ღ、信息系统等全方面执行内部控制措施✿★◈ღ。

　　资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责✿★◈ღ，按照“主动防✿★◈ღ、智能控✿★◈ღ、全面管”的管理思路✿★◈ღ，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系✿★◈ღ，以“管住人✿★◈ღ、管住钱✿★◈ღ、管好防线✿★◈ღ、管好底线”为管理重点✿★◈ღ，搭建适应资产托管业务特点的风险管理架构✿★◈ღ，通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革✿★◈ღ、建立资产托管风险管理委员会机制✿★◈ღ、完善资产托管业务制度体系✿★◈ღ、加强资产托管业务队伍建设✿★◈ღ、科技赋能✿★◈ღ、建立健全应急灾备体系✿★◈ღ、建立审计发现问题整改台账✿★◈ღ、加强人员管理等措施✿★◈ღ，有效控制操作风险✿★◈ღ、合规风险✿★◈ღ、声誉风险✿★◈ღ、信息科技风险和次生风险✿★◈ღ。

　　中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案✿★◈ღ，具备行之有效的灾备恢复方案✿★◈ღ、充足的移动办公设备✿★◈ღ、同城异城相结合的备份办公场所✿★◈ღ、必要的工作人员✿★◈ღ、科学清晰的AB岗位设置及定期演练机制✿★◈ღ。在重大突发事件发生后✿★◈ღ，可根据突发事件的对托管业务连续性营运影响程度的评估✿★◈ღ，适时选择或依次启动“原场所现场+居家”✿★◈ღ、“部分同城异地+居家”✿★◈ღ、“部分异城异地+居家”✿★◈ღ、“异地全部切换”四种方案✿★◈ღ，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球✿★◈ღ、全天候营运网络✿★◈ღ，向客户提供连续性服务✿★◈ღ，确保托管产品日常交易的及时清算和交割✿★◈ღ。

　　根据《基金法》✿★◈ღ、基金合同✿★◈ღ、托管协议和有关基金法规的规定✿★◈ღ，基金托管人对基金的投资范围和投资对象✿★◈ღ、基金投融资比例✿★◈ღ、基金投资禁止行为✿★◈ღ、基金参与银行间债券市场✿★◈ღ、基金资产净值的计算✿★◈ღ、基金份额净值计算✿★◈ღ、应收资金到账✿★◈ღ、基金费用开支及收入确定✿★◈ღ、基金收益分配✿★◈ღ、相关信息披露✿★◈ღ、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查✿★◈ღ，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始✿★◈ღ。

　　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》✿★◈ღ、基金合同✿★◈ღ、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为✿★◈ღ，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正✿★◈ღ，基金管理人收到通知后应及时核对✿★◈ღ，并以书面形式对基金托管人发出回函确认✿★◈ღ。在限期内✿★◈ღ，基金托管人有权随时对通知事项进行复查✿★◈ღ，督促基金管理人改正✿★◈ღ。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的✿★◈ღ，基金托管人应报告中国证监会✿★◈ღ。

　　办公地址✿★◈ღ：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼✿★◈ღ；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室

　　直销机构网点信息✿★◈ღ：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）销售本基金✿★◈ღ，网点具体信息详见本公司网站✿★◈ღ。

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求✿★◈ღ，增减或变更基金销售机构✿★◈ღ，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录✿★◈ღ。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时✿★◈ღ，请遵循各销售机构业务规则与操作流程✿★◈ღ。

　　办公地址✿★◈ღ：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼✿★◈ღ；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室

　　住所✿★◈ღ：广东省广州市天河区珠江东路6号周大福金融中心29层✿★◈ღ、10层✿★◈ღ、11层（01-04单元） 负责人✿★◈ღ：邓传远

　　办公地址✿★◈ღ：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人✿★◈ღ：毛鞍宁

　　基金管理人按照《基金法》✿★◈ღ、《公开募集证券投资基金运作管理办法》✿★◈ღ、《证券投资基金销售管理办法》✿★◈ღ、基金合同及其他有关规定募集本基金✿★◈ღ，并于2015年6月2日经中国证监会证监许可[2015]1099号文准予募集注册✿★◈ღ。

　　本基金自2015年7月8日2015年7月21日进行发售✿★◈ღ。本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者✿★◈ღ、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人✿★◈ღ。

　　《基金合同》生效后✿★◈ღ，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的✿★◈ღ，基金管理人应当在定期报告中予以披露✿★◈ღ；连续60个工作日出现上述情形的✿★◈ღ，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案✿★◈ღ，如转换运作方式✿★◈ღ、与其他基金合并或者终止基金合同等✿★◈ღ，并召开基金份额持有人大会进行表决✿★◈ღ。

　　本基金的申购与赎回将通过销售机构进行✿★◈ღ。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构✿★◈ღ，并在管理人网站公示✿★◈ღ。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回✿★◈ღ。本基金的销售机构包括✿★◈ღ： 1✿★◈ღ、本公司直销机构✿★◈ღ；

　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回✿★◈ღ，具体办理时间为上海证券交易所✿★◈ღ、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间✿★◈ღ，但基金管理人根据法律法规✿★◈ღ、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购✿★◈ღ、赎回时除外✿★◈ღ。

　　基金合同生效后✿★◈ღ，若出现新的证券交易市场✿★◈ღ、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况✿★◈ღ，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整✿★◈ღ，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告✿★◈ღ。

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购✿★◈ღ，具体业务办理时间在申购开始公告中规定✿★◈ღ。

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回✿★◈ღ，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定✿★◈ღ。

　　在确定申购开始与赎回开始时间后✿★◈ღ，基金管理人应在申购✿★◈ღ、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间✿★◈ღ。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换✿★◈ღ。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购✿★◈ღ、赎回或转换申请且登记机构确认接受的✿★◈ღ，其基金份额申购✿★◈ღ、赎回价格为下一开放日基金份额申购✿★◈ღ、赎回的价格✿★◈ღ。

　　2✿★◈ღ、“金额申购✿★◈ღ、份额赎回”原则✿★◈ღ，即申购以金额申请✿★◈ღ，赎回以份额申请✿★◈ღ； 3✿★◈ღ、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销✿★◈ღ； 4✿★◈ღ、赎回遵循“先进先出”原则✿★◈ღ，即按照投资人认购✿★◈ღ、申购的先后次序进行顺序赎回✿★◈ღ。

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下✿★◈ღ，对上述原则进行调整✿★◈ღ。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告✿★◈ღ。

　　1✿★◈ღ、通过销售机构或基金管理人网上交易系统✿★◈ღ，每个基金账户首次最低申购金额为1元(含申购费)人民币✿★◈ღ；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告✿★◈ღ。

　　2✿★◈ღ、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回✿★◈ღ、转换转出及最低持有份额为1份基金份额✿★◈ღ，基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足1份基金份额时✿★◈ღ，注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回✿★◈ღ。各基金代理销售机构有不同规定的✿★◈ღ，投资者在该销售机构办理上述业务时✿★◈ღ，需同时遵循销售机构的相关业务规定✿★◈ღ。

　　3✿★◈ღ、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时✿★◈ღ，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限✿★◈ღ、拒绝大额申购✿★◈ღ、暂停基金申购等措施✿★◈ღ，切实保护存量基金份额持有人的合法权益✿★◈ღ，基金管理人基于投资运作与风险控制的需要✿★◈ღ，可采取上述措施对基金规模予以控制✿★◈ღ。具体规定请参见相关公告✿★◈ღ。

　　4✿★◈ღ、基金管理人可以根据市场情况龙8国际✿★◈ღ，在法律法规允许的情况下✿★◈ღ，调整上述规定的数量或比例限制✿★◈ღ。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告✿★◈ღ。

　　投资人申购基金份额时✿★◈ღ，必须全额交付申购款项✿★◈ღ，投资人交付申购款项✿★◈ღ，申购成立✿★◈ღ；本基金登记机构确认基金份额时✿★◈ღ，申购生效✿★◈ღ。

　　基金份额持有人递交赎回申请✿★◈ღ，赎回成立✿★◈ღ；本基金登记机构确认赎回时✿★◈ღ，赎回生效✿★◈ღ。投资人赎回申请生效后✿★◈ღ，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项✿★◈ღ。在发生巨额赎回时✿★◈ღ，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理✿★◈ღ。

　　基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)✿★◈ღ，在正常情况下✿★◈ღ，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认✿★◈ღ。T日提交的有效申请✿★◈ღ，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况✿★◈ღ。销售机构对申购✿★◈ღ、赎回申请的受理并不代表申请一定生效✿★◈ღ，而仅代表销售机构确实接收到申请✿★◈ღ。申购✿★◈ღ、赎回的确认以登记机构的确认结果为准✿★◈ღ。对于申请的确认情况✿★◈ღ，投资者应及时查询✿★◈ღ。因投资者怠于履行该项查询等各项义务✿★◈ღ，致使其相关权益受损的✿★◈ღ，基金管理人✿★◈ღ、基金托管人✿★◈ღ、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果✿★◈ღ。若申购不生效✿★◈ღ，则申购款项退还给投资人✿★◈ღ。

　　(1)本基金基金份额对申购设置级差费率✿★◈ღ。投资者在一天之内如果有多笔申购✿★◈ღ，适用费率按单笔分别计算✿★◈ღ。具体费率如下✿★◈ღ：

　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担✿★◈ღ，在基金份额持有人赎回基金份额时收取✿★◈ღ。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产✿★◈ღ；对持续持有期长于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75%计入基金财产✿★◈ღ；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额的50%计入基金财产✿★◈ღ；对持续持有期长于 6个月的投资人收取的赎回费总额的25%计入基金财产（1年以365天计）✿★◈ღ。

　　赎回费计入基金财产的比例见下表✿★◈ღ，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费✿★◈ღ。赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减✿★◈ღ，具体费率如下✿★◈ღ：

　　3✿★◈ღ、基金管理人可以在履行相关手续后✿★◈ღ，在基金合同约定的范围内调整申购✿★◈ღ、赎回费率或调整收费方式✿★◈ღ，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指定媒介上公告✿★◈ღ。

　　4✿★◈ღ、对特定交易方式（如网上交易等）✿★◈ღ，在不违背法律法规规定的情况下✿★◈ღ，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率✿★◈ღ。

　　5✿★◈ღ、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划✿★◈ღ，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动✿★◈ღ。在基金促销活动期间✿★◈ღ，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后✿★◈ღ，对基金投资者适当调低基金申购费率✿★◈ღ、赎回费率和转换费率✿★◈ღ。

　　例✿★◈ღ：某投资人投资 50,000 元申购本基金基金份额✿★◈ღ，对应费率为 1.5%✿★◈ღ，假设申购当日基金份额净值为1.016元✿★◈ღ，则其可得到的申购份额为✿★◈ღ：

　　即✿★◈ღ：投资者投资 50,000 元申购本基金基金份额✿★◈ღ，对应费率为 1.5%✿★◈ღ，假设申购当日基金份额净值为1.016 元✿★◈ღ，则可得到48,485.31份基金份额✿★◈ღ。

　　采用“份额赎回”方式✿★◈ღ，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算✿★◈ღ，计算公式✿★◈ღ： 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

　　例✿★◈ღ：某投资者赎回10万份基金份额✿★◈ღ，份额持有期限100天✿★◈ღ，对应赎回费率为0.5%✿★◈ღ，假设赎回当日基金份额净值是1.213元✿★◈ღ，则其可得到的赎回金额为✿★◈ღ：

　　即✿★◈ღ：投资者赎回本基金10万份基金份额✿★◈ღ，份额持有期限100天✿★◈ღ，假设赎回当日基金份额净值是1.213元✿★◈ღ，则其可得到的净赎回金额为120,693.50元✿★◈ღ。

　　计算公式为✿★◈ღ：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类别基金份额的余额数量✿★◈ღ。

　　本基金份额净值的计算✿★◈ღ，保留到小数点后3位✿★◈ღ，小数点后第4位四舍五入✿★◈ღ，由此产生的收益或损失由基金财产承担✿★◈ღ。T 日的基金份额净值在当天收市后计算✿★◈ღ，并在 T+1 日内公告✿★◈ღ。

　　申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值✿★◈ღ，有效份额单位为份✿★◈ღ，上述计算结果均按四舍五入方法✿★◈ღ，保留到小数点后2位✿★◈ღ，由此产生的收益或损失由基金财产承担✿★◈ღ。

　　赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用✿★◈ღ，赎回金额单位为元✿★◈ღ。上述计算结果均按四舍五入方法✿★◈ღ，保留到小数点后 2位✿★◈ღ，由此产生的收益或损失由基金财产承担✿★◈ღ。

　　1✿★◈ღ、投资者T日申购基金成功后✿★◈ღ，正常情况下✿★◈ღ，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理注册登记手续✿★◈ღ。

　　2✿★◈ღ、投资者T日赎回基金成功后✿★◈ღ，正常情况下✿★◈ღ，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续✿★◈ღ。

　　发生下列情况时✿★◈ღ，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请✿★◈ღ： 1✿★◈ღ、因不可抗力导致基金无法正常运作✿★◈ღ。

　　5✿★◈ღ、基金资产规模过大✿★◈ღ，使基金管理人无法找到合适的投资品种✿★◈ღ，或其他可能对基金业绩产生负面影响✿★◈ღ，从而损害现有基金份额持有人利益的情形✿★◈ღ。

　　6✿★◈ღ、基金管理人✿★◈ღ、基金托管人✿★◈ღ、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系统✿★◈ღ、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行✿★◈ღ。

　　7✿★◈ღ、接受某笔或某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%或者变相规避50%集中度时✿★◈ღ。

　　8✿★◈ღ、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时✿★◈ღ，经与基金托管人协商确认后✿★◈ღ，基金管理人应当暂停接受基金申购申请✿★◈ღ。

　　发生上述第1✿★◈ღ、2✿★◈ღ、3✿★◈ღ、5✿★◈ღ、6✿★◈ღ、8✿★◈ღ、9项暂停申购情形且基金管理人决定拒绝或暂停接受投资者的申购申请时✿★◈ღ，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告✿★◈ღ。如果投资人的申购申请被拒绝✿★◈ღ，被拒绝的申购款项将退还给投资人✿★◈ღ。在暂停申购的情况消除时✿★◈ღ，基金管理人应及时恢复申购业务的办理✿★◈ღ。

　　发生下列情形时✿★◈ღ，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项✿★◈ღ： 1✿★◈ღ、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项✿★◈ღ。

　　2✿★◈ღ、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时✿★◈ღ，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项✿★◈ღ。

　　5✿★◈ღ、基金管理人✿★◈ღ、基金托管人✿★◈ღ、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系统✿★◈ღ、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行✿★◈ღ。

　　6✿★◈ღ、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时✿★◈ღ，经与基金托管人协商确认后✿★◈ღ，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施✿★◈ღ。

　　发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时✿★◈ღ，基金管理人应在当日报中国证监会备案✿★◈ღ，已确认的赎回申请✿★◈ღ，基金管理人应足额支付✿★◈ღ；如暂时不能足额支付✿★◈ღ，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人✿★◈ღ，未支付部分可延期支付✿★◈ღ，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额✿★◈ღ。若出现上述第4项所述情形✿★◈ღ，按基金合同的相关条款处理✿★◈ღ。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销✿★◈ღ。在暂停赎回的情况消除时✿★◈ღ，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告✿★◈ღ。

　　若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%✿★◈ღ，即认为是发生了巨额赎回✿★◈ღ。

　　（2）部分延期赎回✿★◈ღ：当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困难或认为因支付投资人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时✿★◈ღ，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下炫舞答题每日更新✿★◈ღ，可对其余赎回申请延期办理✿★◈ღ。对于当日的赎回申请✿★◈ღ，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例✿★◈ღ，确定当日受理的赎回份额✿★◈ღ；对于未能赎回部分✿★◈ღ，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回✿★◈ღ。选择延期赎回的✿★◈ღ，将自动转入下一个开放日继续赎回✿★◈ღ，直到全部赎回为止✿★◈ღ；选择取消赎回的✿★◈ღ，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销✿★◈ღ。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理✿★◈ღ，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额✿★◈ღ，以此类推✿★◈ღ，直到全部赎回为止✿★◈ღ。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择龙8国际✿★◈ღ，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理✿★◈ღ。

　　（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 20%的✿★◈ღ，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超过该比例以上的赎回申请实施延期办理（基金份额持有人可在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销）✿★◈ღ，对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理✿★◈ღ。

　　（4）暂停赎回✿★◈ღ：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回✿★◈ღ，如基金管理人认为有必要✿★◈ღ，可暂停接受基金的赎回申请✿★◈ღ；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项✿★◈ღ，但不得超过20个工作日✿★◈ღ，并应当在指定媒介上进行公告✿★◈ღ。

　　当发生上述延期赎回并延期办理时✿★◈ღ，基金管理人应当通过邮寄✿★◈ღ、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人✿★◈ღ，说明有关处理方法✿★◈ღ，并在2日内在指定媒介上刊登公告✿★◈ღ。

　　2✿★◈ღ、如发生暂停的时间为1日✿★◈ღ，基金管理人应于重新开放日✿★◈ღ，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告✿★◈ღ，并公布最近1个开放日的基金份额净值✿★◈ღ。

　　3✿★◈ღ、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周✿★◈ღ，暂停结束基金重新开放申购或赎回时✿★◈ღ，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告✿★◈ღ，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值✿★◈ღ。

　　4✿★◈ღ、如果发生暂停的时间超过两周✿★◈ღ，暂停期间✿★◈ღ，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次✿★◈ღ。暂停结束基金重新开放申购或赎回时✿★◈ღ，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告✿★◈ღ，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值✿★◈ღ。

　　基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务✿★◈ღ，基金转换可以收取一定的转换费✿★◈ღ，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告✿★◈ღ，并提前告知基金托管人与相关机构✿★◈ღ。

　　在法律法规允许且条件具备的情况下✿★◈ღ，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记✿★◈ღ。基金管理人拟受理基金份额转让业务的✿★◈ღ，将提前公告✿★◈ღ，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务✿★◈ღ。

　　基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承✿★◈ღ、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可✿★◈ღ、符合法律法规的其它非交易过户✿★◈ღ。无论在上述何种情况下✿★◈ღ，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人✿★◈ღ。

　　继承是指基金份额持有人死亡✿★◈ღ，其持有的基金份额由其合法的继承人继承✿★◈ღ；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体✿★◈ღ；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人✿★◈ღ、法人或其他组织✿★◈ღ。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料✿★◈ღ，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理✿★◈ღ，并按基金登记机构规定的标准收费✿★◈ღ。

　　基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管✿★◈ღ，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费✿★◈ღ。

　　基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划✿★◈ღ，具体规则由基金管理人另行规定✿★◈ღ。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额✿★◈ღ，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额✿★◈ღ。

　　基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻✿★◈ღ，以及登记机构认可✿★◈ღ、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻✿★◈ღ。

　　如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务✿★◈ღ，基金管理人将制定和实施相应的业务规则✿★◈ღ。

　　在严格控制风险和保持资产流动性的基础上✿★◈ღ，本基金通过大类资产的合理配置✿★◈ღ，并精选受益于改革相关主题的股票进行投资✿★◈ღ，力求实现基金资产的持续稳定增值✿★◈ღ。

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具✿★◈ღ，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板✿★◈ღ、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票✿★◈ღ、存托凭证）✿★◈ღ、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债✿★◈ღ、金融债✿★◈ღ、企业债✿★◈ღ、公司债✿★◈ღ、次级债✿★◈ღ、可转换债券✿★◈ღ、分离交易可转债✿★◈ღ、中小企业私募债✿★◈ღ、央行票据✿★◈ღ、中期票据✿★◈ღ、短期融资券✿★◈ღ、资产支持证券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具）✿★◈ღ、权证✿★◈ღ、货币市场工具✿★◈ღ、股指期货✿★◈ღ、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)✿★◈ღ。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种✿★◈ღ，基金管理人在履行适当程序后✿★◈ღ，可以将其纳入投资范围✿★◈ღ。

　　本基金为混合型基金✿★◈ღ，基金的投资组合比例为✿★◈ღ：股票等权益类资产占基金资产的比例为0-95%✿★◈ღ，其中投资于改革主题范围的证券投资比例不低于本基金非现金资产的80%✿★◈ღ；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后✿★◈ღ，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%✿★◈ღ，其中现金不包括结算备付金✿★◈ღ、存出保证金✿★◈ღ、应收申购款等✿★◈ღ；权证✿★◈ღ、股指期货✿★◈ღ、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行✿★◈ღ。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的✿★◈ღ，基金管理人在履行适当程序后✿★◈ღ，可以做出相应调整✿★◈ღ。

　　本基金在宏观经济分析基础上✿★◈ღ，结合政策面✿★◈ღ、市场资金面✿★◈ღ，积极把握市场发展趋势✿★◈ღ，根据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况✿★◈ღ，对股票✿★◈ღ、债券和现金等大类资产投资比例（二）股票投资策略

　　中国谋求持续发展的必然结果就是改革✿★◈ღ，包括市场制度的改革与经济结构的调整✿★◈ღ，这一过程将催生诸多的投资机会✿★◈ღ，本基金将通过深入研究✿★◈ღ，挖掘改革过程中的投资机会✿★◈ღ，使得基金持有人能够充分享受中国改革式发展的成果✿★◈ღ。

　　《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》对于战略性新兴产业有明确的定义✿★◈ღ：战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础✿★◈ღ，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用✿★◈ღ，知识技术密集✿★◈ღ、物质资源消耗少✿★◈ღ、成长潜力大✿★◈ღ、综合效益好的产业✿★◈ღ，根据战略性新兴产业的特征✿★◈ღ，立足我国国情和科技✿★◈ღ、产业基础✿★◈ღ，现阶段重点培育和发展节能环保✿★◈ღ、新一代信息技术✿★◈ღ、生物✿★◈ღ、高端装备制造✿★◈ღ、新能源✿★◈ღ、新材料✿★◈ღ、新能源汽车等产业✿★◈ღ。

　　这类产业的生命力强✿★◈ღ，成长周期✿★◈ღ、投资周期比较长✿★◈ღ，未来的成长空间巨大✿★◈ღ，对国家未来的经济发展有着深远的影响✿★◈ღ，所以相关的投资标的特别适合基金进行中长期投资✿★◈ღ。

　　国家在重点培育新兴产业的同时✿★◈ღ，也同样重视现有各类产业效率的提升✿★◈ღ，国企改革也一定是未来一段时间内重点推进的方向✿★◈ღ。在一些国民经济的支柱产业中✿★◈ღ，国企占据了非常重要的地位✿★◈ღ，如金融✿★◈ღ、电信✿★◈ღ、能源✿★◈ღ、电力等领域✿★◈ღ，国企拥有非常优质的资源✿★◈ღ，改革能够盘活这些优质资源✿★◈ღ，使得国家支柱产业的效率提升✿★◈ღ，其中也会蕴含着优质的投资机会✿★◈ღ。

　　经济改革必然伴随着制度改革✿★◈ღ，这一过程带来的制度红利也会是中长期的✿★◈ღ，相关的领域有军工✿★◈ღ、农业✿★◈ღ、机械等✿★◈ღ，其中必定会孕育出中长期的投资机会✿★◈ღ。

　　伴随全面改革的进一步深入✿★◈ღ，本基金有权根据经济环境的变化和相关政策的调整✿★◈ღ，对改革相关主题进行调整✿★◈ღ。

　　本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法✿★◈ღ，对各个行业受益于改革相关主题的上市公司进行研究✿★◈ღ，形成本基金的风格股票库✿★◈ღ。在此基础上✿★◈ღ，本基金将通过定量与定性相结合的分析方法✿★◈ღ，筛选出估值合理✿★◈ღ、基本面良好且具有良好成长性的股票进行投资✿★◈ღ。

　　（1）首先✿★◈ღ，使用定量分析的方法✿★◈ღ，通过财务和运营数据进行企业价值评估✿★◈ღ。本基金主要从盈利能力✿★◈ღ、成长能力以及估值水平等方面进行考量✿★◈ღ。

　　本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力✿★◈ღ，主要参考的指标包括净资产收益率（ROE）✿★◈ღ，毛利率✿★◈ღ，净利率✿★◈ღ，EBITDA/主营业务收入等✿★◈ღ。

　　投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡✿★◈ღ，一方面利用价值投资标准筛选低价股票✿★◈ღ，避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险✿★◈ღ；另一方面✿★◈ღ，利用成长性投资可分享高成长收益的机会龙8国际✿★◈ღ。本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度✿★◈ღ，主要参考的指标包括EPS 增长率和主营业务收入增长率等✿★◈ღ。

　　本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性✿★◈ღ，主要参考的指标包括市盈率（P/E）✿★◈ღ、市净率（P/B）✿★◈ღ、市盈增长比率（PEG）✿★◈ღ、自由现金流贴现（FCFF✿★◈ღ，FCFE）和企业价值/EBITDA 等✿★◈ღ。

　　（2）其次✿★◈ღ，使用定性分析的方法✿★◈ღ，从持续成长性✿★◈ღ、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选✿★◈ღ。

　　①持续成长性的分析✿★◈ღ。通过对上市公司生产✿★◈ღ、技术✿★◈ღ、市场✿★◈ღ、经营状况等方面的深入研究✿★◈ღ，评估具有持续成长能力的上市公司✿★◈ღ。

　　② 在市场前景方面✿★◈ღ，需要考量的因素包括市场的广度✿★◈ღ、深度✿★◈ღ、政策扶持的强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势✿★◈ღ、开拓市场✿★◈ღ、进而创造利润增长的能力✿★◈ღ。

　　③ 公司治理结构的优劣对包括公司战略✿★◈ღ、创新能力✿★◈ღ、盈利能力乃至估值水平都有至关重要的影响✿★◈ღ。本基金将从上市公司的管理层评价✿★◈ღ、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理结构进行评价✿★◈ღ。

　　本基金通过对国内外宏观经济态势✿★◈ღ、利率走势✿★◈ღ、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行综合分析✿★◈ღ，构建和调整固定收益证券投资组合✿★◈ღ，力求获得稳健的投资收益✿★◈ღ。

　　本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化✿★◈ღ，对GDP✿★◈ღ、CPI✿★◈ღ、国际收支等引起利率变化的相关因素进行深入的研究✿★◈ღ，分析宏观经济运行的可能情景✿★◈ღ，并在此基础上判断包括财政政策✿★◈ღ、货币政策在内的宏观经济政策取向✿★◈ღ，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断✿★◈ღ，结合债券市场资金供求结构及变化趋势✿★◈ღ，确定固定收益类资产的久期配置✿★◈ღ。

　　类属配置主要包括资产类别选择✿★◈ღ、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理✿★◈ღ。本基金通过情景分析和历史预测相结合的方法✿★◈ღ，“自上而下”在债券一级市场和二级市场✿★◈ღ，银行间市场和交易所市场✿★◈ღ，银行存款✿★◈ღ、信用债✿★◈ღ、政府债券等资产类别之间进行类属配置✿★◈ღ，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合✿★◈ღ。

　　对于国债✿★◈ღ、央行票据等非信用类债券✿★◈ღ，本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分析✿★◈ღ，预测未来收益率曲线的变动趋势✿★◈ღ，综合考虑组合流动性决定投资品种✿★◈ღ；对于信用类债券✿★◈ღ，本基金将根据发行人的公司背景✿★◈ღ、行业特性✿★◈ღ、盈利能力✿★◈ღ、偿债能力✿★◈ღ、流动性等因素✿★◈ღ，对信用债进行信用风险评估✿★◈ღ，积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资✿★◈ღ，并采取分散化投资策略✿★◈ღ，严格控制组合整体的违约风险水平✿★◈ღ。

　　可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性✿★◈ღ，本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护✿★◈ღ，防范信用风险✿★◈ღ，另一方面✿★◈ღ，还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间✿★◈ღ。本基金将借鉴信用债的基本面研究✿★◈ღ，从行业基本面✿★◈ღ、公司的行业地位✿★◈ღ、竞争优势✿★◈ღ、财务稳健性✿★◈ღ、盈利能力✿★◈ღ、治理结构等方面进行考察✿★◈ღ，精选财务稳健✿★◈ღ、信用违约风险小的可转债进行投资✿★◈ღ。

　　本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性✿★◈ღ、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较✿★◈ღ，对个券发行主体的性质✿★◈ღ、行业✿★◈ღ、经营情况✿★◈ღ、以及债券的增信措施等进行全面分析✿★◈ღ，选择具有优势的品种进行投资✿★◈ღ，并通过久期控制和调整✿★◈ღ、适度分散投资来管理组合的风险✿★◈ღ。

　　资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）✿★◈ღ、住房抵押贷款支持证券（MBS）等证券品种✿★◈ღ。本基金将重点对市场利率✿★◈ღ、发行条款✿★◈ღ、支持资产的构成及质量✿★◈ღ、提前偿还率✿★◈ღ、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析✿★◈ღ，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型✿★◈ღ，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策炫舞答题每日更新✿★◈ღ。

　　本基金投资股指期货将根据风险管理的原则✿★◈ღ，以套期保值为目的✿★◈ღ，选择流动性好✿★◈ღ、交易活跃的期货合约✿★◈ღ，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判✿★◈ღ，以及对股指期货合约的估值定价✿★◈ღ，与股票现货资产进行匹配✿★◈ღ，实现多头或空头的套期保值操作✿★◈ღ，由此获得股票组合产生的超额收益✿★◈ღ。本基金在运用股指期货时✿★◈ღ，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征✿★◈ღ，对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险✿★◈ღ，以改善投资组合的风险收益特性✿★◈ღ。

　　权证为本基金辅助性投资工具✿★◈ღ，投资原则为有利于加强基金风险控制✿★◈ღ，有利于基金资产增值✿★◈ღ。在进行权证投资时✿★◈ღ，基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究✿★◈ღ，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平✿★◈ღ，根据权证的高杠杆性✿★◈ღ、有限损失性✿★◈ღ、灵活性等特性✿★◈ღ，通过限量投资✿★◈ღ、趋势投资✿★◈ღ、优化组合✿★◈ღ、获利等投资策略进行权证投资✿★◈ღ。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性✿★◈ღ、流动性及风险性特征✿★◈ღ，通过资产配置✿★◈ღ、品种与类属选择✿★◈ღ，谨慎进行投资✿★◈ღ，追求较稳定的当期收益✿★◈ღ。

　　国债期货作为利率衍生品的一种✿★◈ღ，有助于管理债券组合的久期✿★◈ღ、流动性和风险水平✿★◈ღ。管理人将按照相关法律法规的规定✿★◈ღ，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断✿★◈ღ、对债券市场进行定性和定量分析✿★◈ღ。构建量化分析体系✿★◈ღ，对国债期货和现货基差✿★◈ღ、国债期货的流动性✿★◈ღ、波动水平✿★◈ღ、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控✿★◈ღ，在最大限度保证基金资产安全的基础上✿★◈ღ，力求实现基金资产的长期稳定增值✿★◈ღ。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定✿★◈ღ。

　　1✿★◈ღ、作为专业指数提供商提供的指数✿★◈ღ，中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响力✿★◈ღ；

　　2✿★◈ღ、在中证系列指数中✿★◈ღ，沪深300指数的市场代表性比较强✿★◈ღ，适合作为本基金股票投资的比较基准✿★◈ღ；而中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌✿★◈ღ，适合作为本基金债券投资的比较基准炫舞答题每日更新✿★◈ღ。

　　如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称✿★◈ღ，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告✿★◈ღ。

　　如果今后法律法规发生变化✿★◈ღ，或者有更权威的✿★◈ღ、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出✿★◈ღ，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时✿★◈ღ，本基金可以在与基金托管人协商一致✿★◈ღ，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告✿★◈ღ。

　　本基金是混合型基金✿★◈ღ，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金✿★◈ღ，低于股票型基金✿★◈ღ，属于中高收益风险特征的基金✿★◈ღ。

　　2.每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后✿★◈ღ，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券✿★◈ღ，其中现金不包括结算备付金✿★◈ღ、存出保证金✿★◈ღ、应收申购款等✿★◈ღ；

　　3.本基金持有一家公司发行的证券✿★◈ღ，其市值不超过基金资产净值的10%✿★◈ღ； 4.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券✿★◈ღ，不超过该证券的10%✿★◈ღ； 5.本基金持有的全部权证✿★◈ღ，其市值不得超过基金资产净值的3%✿★◈ღ；

　　6.本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证✿★◈ღ，不得超过该权证的10%✿★◈ღ； 7.本基金在任何交易日买入权证的总金额✿★◈ღ，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%✿★◈ღ； 8.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例✿★◈ღ，不得超过基金资产净值的10%✿★◈ღ；

　　9.本基金持有的全部资产支持证券✿★◈ღ，其市值不得超过基金资产净值的20%✿★◈ღ； 10.本基金持有的同一（指同一信用级别)资产支持证券的比例✿★◈ღ，不得超过该资产支持证券规模的10%✿★◈ღ；

　　11.本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券✿★◈ღ，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%✿★◈ღ；

　　12.本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券✿★◈ღ。基金持有资产支持证券期间✿★◈ღ，如果其信用等级下降✿★◈ღ、不再符合投资标准✿★◈ღ，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出✿★◈ღ；

　　13.基金财产参与股票发行申购✿★◈ღ，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产✿★◈ღ，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量✿★◈ღ；

　　15.本基金持有单只中小企业私募债券✿★◈ღ，其市值不得超过基金资产净值的10%✿★◈ღ； 16.本基金持有的全部中小企业私募债券✿★◈ღ，其市值不得超过基金资产净值的20%✿★◈ღ； 17.在任何交易日日终✿★◈ღ，持有的买入股指期货合约价值✿★◈ღ，不得超过基金资产净值的10%✿★◈ღ；在任何交易日日终✿★◈ღ，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%✿★◈ღ，其中✿★◈ღ，有价证券指股票✿★◈ღ、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）✿★◈ღ、权证✿★◈ღ、资产支持证券✿★◈ღ、买入返售金融资产（不含质押式回购）等✿★◈ღ；在任何交易日日终✿★◈ღ，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%✿★◈ღ；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%✿★◈ღ；本基金所持有的股票市值和买入✿★◈ღ、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定✿★◈ღ；

　　18.在任何交易日日终✿★◈ღ，持有的买入国债期货合约价值✿★◈ღ，不得超过基金资产净值的15%✿★◈ღ；在任何交易日日终✿★◈ღ，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%✿★◈ღ；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入✿★◈ღ、卖出国债期货合约价值✿★◈ღ，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定✿★◈ღ；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%✿★◈ღ； 19.基金总资产不得超过基金净资产的140%✿★◈ღ；

　　20.本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票✿★◈ღ，不得超过该上市公司可流通股票的15%✿★◈ღ；管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票✿★◈ღ，不得超过该上市公司可流通股票的30%✿★◈ღ；

　　21.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%✿★◈ღ，因证券市场波动✿★◈ღ、上市公司股票停牌✿★◈ღ、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的✿★◈ღ，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资✿★◈ღ； 22.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的✿★◈ღ，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致 23.本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行✿★◈ღ，与境内上市交易的股票合并计算✿★◈ღ；